ก.ล.ต.ลงทุนผู้แนะนำลงทุน ‘ธนชาต’ ซื้อขายหุ้นโดยลูกค้าไม่ได้สั่ง

ลงโทษผู้แนะนำการลงทุนกรณีรับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนและตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์โดยผู้ลงทุนไม่ได้สั่ง

ก.ล.ต.สั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนรายนายสุกิจ สิริสินสาร (นายสุกิจ) เป็นเวลา 15 เดือน กรณีรับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทน และตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์โดยผู้ลงทุนไม่ได้สั่ง ขณะกระทำผิดสังกัดบริษัทหลักทรัพย์ ธนชาต จำกัด (มหาชน)

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ได้รับรายงานการตรวจสอบจากบริษัทหลักทรัพย์ ธนชาต จำกัด (มหาชน) และรับเรื่องร้องเรียนจากลูกค้า โดยได้ตรวจสอบข้อมูลเพิ่มเติมพบว่านายสุกิจได้รับมอบหมายจากลูกค้ารายหนึ่ง เพื่อซื้อขายใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ (Derivative Warrants -DW) ในบัญชีของลูกค้าในช่วงเดือนพฤษภาคม – มิถุนายน 2562 และนายสุกิจยังได้รับมอบหมายจากลูกค้าอีกรายหนึ่ง เพื่อซื้อขายหุ้นของบริษัทจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยแห่งหนึ่งในบัญชีของลูกค้าในช่วงเดือนสิงหาคม – กันยายน 2562

นอกจากนี้ นายสุกิจยังซื้อขายหุ้นอื่นในบัญชีลูกค้า โดยที่ลูกค้าไม่ได้สั่ง ในช่วงเดือนกันยายน 2562 – เมษายน 2563 ด้วย

การกระทำของนายสุกิจข้างต้น เป็นการไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ โดยรับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทน และตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีหลักทรัพย์ของผู้ลงทุนโดยผู้ลงทุนไม่ได้สั่ง ซึ่งเป็นการไม่ปฏิบัติตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน จึงสั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 2 เป็นเวลา 15 เดือน

แต่เนื่องจากอายุการให้ความเห็นชอบของผู้แนะนำสิ้นสุดแล้ว เมื่อวันที่ 31 มีนาคม 2564 จึงลงโทษโดยกำหนดระยะเวลาในการรับพิจารณาคำขอความเห็นชอบเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนในคราวต่อไป เป็นเวลา 15 เดือน

โดยมีผลตั้งแต่วันที่ 6 สิงหาคม 2564

ทั้งนี้ ในการพิจารณากำหนดโทษ สำนักงานฯ ได้นำปัจจัยดังต่อไปนี้มาใช้ประกอบการพิจารณาด้วย ได้แก่ บทบาทความเกี่ยวข้องและพฤติกรรมของบุคคลที่ถูกพิจารณา การลงโทษที่บุคคลนั้นได้รับไปแล้ว ผลกระทบ ความเสียหายหรือผลประโยชน์ที่เกิดขึ้น การแก้ไขหรือการดำเนินการอื่นที่เป็นประโยชน์หรือขัดขวางการปฏิบัติงาน และประวัติหรือพฤติกรรมในอดีตอื่นใดที่แสดงถึงความไม่เหมาะสมที่จะเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน

ขอย้ำให้ผู้ลงทุนไม่ควรยินยอมให้ผู้แนะนำการลงทุนตัดสินใจซื้อขายแทน และควรทักท้วงการซื้อขายที่ไม่เป็นไปตามวัตถุประสงค์ในการลงทุนของตนเอง รวมทั้งหมั่นตรวจสอบรายการซื้อขายที่บริษัทหลักทรัพย์จัดส่งให้อย่างต่อเนื่องและสม่ำเสมอ และหากพบการซื้อขายที่ตนเองไม่ได้เป็นผู้สั่งควรปฏิเสธหรือทักท้วงโดยทันที เพื่อป้องกันความเสียหายที่อาจเกิดขึ้น

อ่านข่าวเพิ่มเติม: