“ก.ล.ต.” สั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุน “องอาจ ศุทธสกุล” กรณีแสวงหาประโยชน์จากผู้ลงทุนโดยอาศัยโอกาสในการปฏิบัติงาน
“ก.ล.ต.” สั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุน “องอาจ ศุทธสกุล” ขณะกระทำผิดสังกัดธนาคารไทยพาณิชย์ พร้อมรับพิจารณาคำขอความเห็นชอบเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนเมื่อพ้นระยะเวลา 12 เดือน นับตั้งแต่วันที่ 17 ตุลาคม 2563 ฐานไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความซื่อสัตย์สุจริต กรณีแสวงหาประโยชน์จากผู้ลงทุนโดยอาศัยโอกาสในการปฏิบัติงาน
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ได้รับรายงานจากธนาคารในช่วงต้นปี 2563 และตรวจสอบเพิ่มเติมพบว่า เมื่อวันที่ 9 ธันวาคม 2556 นายองอาจ ซึ่งเป็นผู้แนะนำการลงทุนและผู้จัดการสาขาของธนาคารไทยพาณิชย์ (SCB) ได้แสวงหาประโยชน์จากผู้ลงทุนโดยอาศัยโอกาสจากการปฏิบัติงาน
โดยนายองอาจได้ขอยืมเงินจากลูกค้าด้วยการทำรายการขายคืนหน่วยลงทุนของลูกค้าจำนวน 800,000 บาท โดยไม่มีลายมือชื่อของลูกค้าในใบคำสั่งขาย จากนั้นถอนเงินจำนวนดังกล่าวจากบัญชีเงินฝากของลูกค้าโดยใช้สมุดบัญชีและใบถอนเงินที่ลูกค้าลงลายมือชื่อฝากไว้ แล้วโอนเข้าบัญชีเงินฝากของตนเอง
ก.ล.ต. พิจารณาแล้วเห็นว่า นายองอาจไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความซื่อสัตย์สุจริต โดยแสวงหาประโยชน์จากผู้ลงทุนโดยอาศัยโอกาสจากการปฏิบัติงาน ก.ล.ต. จึงสั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 2 ของนายองอาจ และจะรับพิจารณาคำขอความเห็นชอบเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนในคราวต่อไป เมื่อพ้นระยะ 12 เดือน นับจากวันที่ 17 ตุลาคม 2563 ซึ่งมีผลทำให้นายองอาจไม่สามารถปฏิบัติหน้าที่ผู้จัดการสาขาหรือผู้ดำรงตำแหน่งเทียบเท่าในส่วนของธุรกิจตลาดทุนตามระยะเวลาดังกล่าวด้วย
ก.ล.ต. ขอเน้นย้ำว่า ผู้ลงทุนไม่ควรมอบหมายหรือสั่งการให้ผู้แนะนำการลงทุนทำรายการขายคืนหน่วยลงทุนแทน รวมถึงฝากสมุดบัญชีเงินฝากและลงนามในแบบฟอร์มคำขอถอนเงินเปล่าไว้กับผู้แนะนำการลงทุน เพื่อป้องกันไม่ให้ผู้แนะนำการลงทุนหรือบุคคลอื่นใช้เป็นโอกาสในการเข้าไปยุ่งเกี่ยวหรือกระทำมิชอบต่อทรัพย์สินของผู้ลงทุน
อ่านข่าวเพิ่มเติม
- หุ้นไทยร่วง 9.28 จุด ปิดซื้อขายที่ 1,233.68 จุด
- คนละครึ่งปังมาก! แห่ลงทะเบียนครึ่งวันแรกเฉียด 4 ล้านคน
- การบินไทยเปิด’เออร์รี่ รีไทร์’ รับสมัคร 19-28 ต.ค. ชดเชยเพิ่ม 1 เดือน
